Dagens aksjemarked Nyheter amp Analyse Realtid etter timer Pre-Market Nyheter Flash Sitat Sammendrag Sitat Interaktive diagrammer Standardinnstilling Vær oppmerksom på at når du har valgt ditt valg, gjelder det for alle fremtidige besøk på NASDAQ. Hvis du, når som helst, er interessert i å gå tilbake til standardinnstillingene, velg Standardinnstilling ovenfor. Hvis du har spørsmål eller støter på problemer ved å endre standardinnstillingene, vennligst send epost til isfeedbacknasdaq. Vennligst bekreft ditt valg: Du har valgt å endre standardinnstillingen for Quote Search. Dette vil nå være din standardmålside, med mindre du endrer konfigurasjonen din igjen, eller du sletter informasjonskapslene dine. Er du sikker på at du vil endre innstillingene Vi har en tjeneste å spørre Vennligst deaktiver annonseblokkeren din (eller oppdater innstillingene dine for å sikre at javascript og informasjonskapsler er aktivert), slik at vi kan fortsette å gi deg de førsteklasses markedsnyheter og data du har kommet til å forvente fra oss. Fast svar Penny Stock Rules Begrepet quotpenny stockquot refererer generelt til et sikkerhet utstedt av et svært lite selskap som handler på mindre enn 5 per aksje. Penny aksjer er generelt sitert over-the-counter, for eksempel på OTC Bulletin Board (som er et anlegg av FINRA) eller OTC Link LLC (som eies av OTC Markets Group, Inc. tidligere kjent som Pink OTC Markets Inc.) penny stocks kan imidlertid også handle på verdipapirutveksling, inkludert utenlandsk verdipapirutveksling. I tillegg kan definisjonen av penny lager inneholde verdipapirer av enkelte private selskaper uten aktivt handelsmarked. Penny aksjer kan handle sjeldent, noe som betyr at det kan være vanskelig å selge penny aksjer aksjer når du eier dem. Videre, fordi det kan være vanskelig å finne sitater for enkelte penny-aksjer, kan de være vanskelig, eller til og med umulig, å nøyaktig pris. Av disse og andre grunner er penny stocks vanligvis betraktet som spekulative investeringer. Følgelig bør investorer i penny stocks være forberedt på muligheten for at de kan miste hele investeringen (eller et beløp som overstiger investeringen dersom de kjøpte penny stocks på margin). På grunn av den spekulative karakteren av penny-aksjer, forbød Kongressen meglerforhandlere å gjennomføre transaksjoner i penny stocks, med mindre de oppfyller kravene i Securities Exchange Act fra 1934 (quotExchange Actquot) og reglene i henhold til § 15 h. Disse SEC-reglene gir blant annet at en meglerforhandler må (1) godkjenne kunden for den spesifikke penny stocks transaksjonen og motta fra kunden en skriftlig avtale til transaksjonen (2) gi kunden et opplysningsdokument som beskriver risikoen av å investere i penny stocks (3) oppgi kundens nåværende markedskurs, hvis noe, for penny stocken og (4) gi kunden beskjed om hvor mye kompensasjon firmaet og dets megler vil motta for handelen. I tillegg, etter å ha gjennomført salget, må en meglerforhandler sende til sine kunder månedlige kontoutskrifter som viser markedsverdien av hver kronebeholdning som holdes på kundens konto. For mer informasjon, les penny stock rules delen av vår Broker-Dealer Registration Guide. Du vil kanskje også vurdere penny stocks regler (Exchange Act § 15 (h) og Exchange Act Rules 3a51-1 og 15g-1 gjennom 15g-100). Før du vurderer å investere i aksjemarkedet til et hvilket som helst lite selskap, må du lese vår brosjyre, Microcap Stock: En veiledning for investorer. Fast svar De lovene som styrer verdipapirindustrien Merk: Med unntak av det som er nevnt, er koblingene til verdipapirloven nedenfor er fra Statuttsammensetninger opprettholdt av Legislative Counsel Office, US Representative House. Disse koblingene er gitt for brukers bekvemmelighet og kan ikke gjenspeile alle de siste endringene. Hvis du har spørsmål angående mening eller anvendelse av en bestemt lov, vennligst kontakt en advokat som spesialiserer seg på verdipapirlovgivning. Verdipapirloven fra 1933 Ofte referert til som quottruth i securitiesquot-loven, har verdipapirloven fra 1933 to grunnleggende mål: krever at investorer får økonomisk og annen viktig informasjon om verdipapirer som tilbys for offentlig salg og forbyder bedrageri, uriktigheter og annet svindel i salg av verdipapirer. Formål med registrering En primær måte å nå disse målene på er å gi viktig finansiell informasjon gjennom registrering av verdipapirer. Denne informasjonen gjør det mulig for investorer, ikke regjeringen, å foreta informerte vurderinger om hvorvidt de skal kjøpe et selskaps verdipapirer. Mens SEC krever at informasjonen som er oppgitt, er korrekt, garanterer den ikke det. Investorer som kjøper verdipapirer og har tap, har viktige utvinningsrettigheter dersom de kan bevise at det var ufullstendig eller unøyaktig avsløring av viktig informasjon. Registreringsprosessen Generelt må verdipapirer som er solgt i USA, registreres. Registreringsskjemaer selskapsfilen gir viktige fakta, samtidig som byrden og bekostningen av å overholde loven minimeres. Generelt krever registreringsskjema for: en beskrivelse av selskapets eiendommer og virksomhet en beskrivelse av sikkerheten som tilbys for salgsinformasjon om ledelsen av selskapet og regnskap sertifisert av uavhengige regnskapsførere. Registreringserklæringer og prospekter blir offentlige kort tid etter arkivering med SEC. Hvis arkivert av amerikanske innenlandske selskaper, er utsagnene tilgjengelige på EDGAR-databasen som er tilgjengelig på sec. gov. Registreringserklæringer er gjenstand for undersøkelse for å oppfylle opplysningskrav. Ikke alle tilbud om verdipapirer må registreres hos Kommisjonen. Noen unntak fra kravet til registrering inkluderer: private tilbud til et begrenset antall personer eller institusjoner tilbud av begrenset omfang intrastate tilbud og verdipapirer av kommunale, statlige og føderale regjeringer. Ved å unngå mange små tilbud fra registreringsprosessen, søker SEC å fremme kapitaldannelse ved å redusere kostnadene ved å tilby verdipapirer til publikum. Securities Exchange Act av 1934 Med denne loven opprettet Kongressen Securities and Exchange Commission. Loven tillater SEC med bred myndighet over alle aspekter av verdipapirindustrien. Dette inkluderer muligheten til å registrere, regulere og overvåke meglerfirmaer, overføringsagenter og clearingorganer samt nasjonens verdipapirer selvregulerende organisasjoner (SROs). De ulike verdipapirutvekslingene, som New York Stock Exchange, NASDAQ Stock Market, og Chicago Board of Options er SROs. Finansreguleringsmyndigheten (FINRA) er også en SRO. Loven identifiserer og forbyder også visse typer oppførsel i markedene og gir Kommisjonen disiplinære myndigheter over regulerte enheter og personer tilknyttet dem. Loven tillater også SEC å kreve periodisk rapportering av informasjon fra selskaper med børsnoterte verdipapirer. Bedriftsrapporteringsselskaper med mer enn 10 millioner i eiendeler hvis verdipapirer holdes av mer enn 500 eiere, må arkivere årlige og andre periodiske rapporter. Disse rapportene er tilgjengelige for publikum via SEC39s EDGAR-databasen. Fullmaktstiltak Securities Exchange Act regulerer også opplysningen i materialer som brukes til å oppfordre aksjonærer39 stemmer til årlige eller spesielle møter holdt for valg av styremedlemmer og godkjenning av andre bedriftsaksjoner. Denne informasjonen, som er inneholdt i fullmaktsmateriell, må innleveres til Kommisjonen i forkant av eventuelle henvendelser for å sikre overholdelse av opplysningsregler. Oppfordringer, enten av ledelse eller aksjonærgrupper, må opplyse alle viktige fakta om de spørsmålene som innehaverne blir bedt om å stemme på. Tender Tilbud Verdipapirhandelloven krever utlevering av viktig informasjon av alle som ønsker å kjøpe mer enn 5 prosent av selskapets verdipapirer ved direkte kjøp eller tilbud. Et slikt tilbud blir ofte utvidet for å få kontroll over selskapet. Som med proxy-reglene, gir dette aksjonærene mulighet til å ta informerte beslutninger om disse kritiske bedriftshendelsene. Innsidehandel Verdipapirloven forbyr grovt svindelaktige aktiviteter av noe slag i forbindelse med tilbud, kjøp eller salg av verdipapirer. Disse bestemmelsene er grunnlag for mange typer disiplinære tiltak, herunder tiltak mot bedragerisk innsidehandel. Insiderhandel er ulovlig når en person utfører en sikkerhet mens han er i besittelse av vesentlig ikke-offentlig informasjon i strid med en plikt til å holde tilbake informasjonen eller avstå fra å handle. Registrering av utvekslinger, foreninger og andre Loven krever at en rekke markedsdeltakere registrerer seg hos Kommisjonen, herunder utveksling, meglere og forhandlere, overføringsagenter og clearingorganer. Registrering for disse organisasjonene innebærer arkivering av offentliggjørende dokumenter som oppdateres regelmessig. Utvekslingene og Finansreguleringsmyndigheten (FINRA) er identifisert som selvregulerende organisasjoner (SRO). SROer må skape regler som tillater disiplinering av medlemmer for uriktig oppførsel og for å etablere tiltak for å sikre markedets integritet og investorbeskyttelse. SRO foreslåtte regler er underlagt SEC gjennomgang og publisert for å oppfordre til offentlig kommentar. Mens mange SRO-foreslåtte regler er effektive ved arkivering, er noen underlagt SEC-godkjenning før de kan tre i kraft. Lov om inntrengningsrett fra 1939 Denne loven gjelder gjeldspapirer som obligasjoner, obligasjoner og notater som tilbys for offentlig salg. Selv om slike verdipapirer kan være registrert i henhold til verdipapirloven, kan de ikke bli tilbudt for salg til offentligheten, med mindre en formell avtale mellom utsteder av obligasjoner og obligasjonseier, kjent som tillitskapet, overholder lovens bestemmelser. Investeringsselskapsloven fra 1940 Denne loven regulerer organisering av selskaper, herunder fond, som primært engasjerer seg i å investere, reinvestere og handle i verdipapirer, og hvis egne verdipapirer blir tilbudt til investerende publikum. Forordningen er utformet for å minimere interessekonflikter som oppstår i disse komplekse operasjonene. Loven krever at disse selskapene skal offentliggjøre sin finansielle stilling og investeringspolitikk til investorer når aksjer i utgangspunktet selges og deretter regelmessig. Lovens fokus er på offentliggjøring av opplysninger om fondet og dets investeringsmål, samt om investeringsselskapets struktur og virksomhet. Det er viktig å huske at loven ikke tillater SEC å direkte overvåke investeringsbeslutningene eller aktivitetene til disse selskapene eller dømme fordelene ved sine investeringer. Investeringsrådgiverloven fra 1940 Denne loven regulerer investeringsrådgivere. Med visse unntak krever denne lov at bedrifter eller eneste utøvere kompenserer for å gi råd til andre om verdipapirinvesteringer, må registrere seg hos SEC og overholde regelverk laget for å beskytte investorer. Siden loven ble endret i 1996 og 2010, må kun rådgivere som har minst 100 millioner eiendeler under ledelse eller rådgiver et registrert investeringsselskap registrere seg hos Kommisjonen. Sarbanes-Oxley Act of 2002 Den 30. juli 2002 undertegnet president Bush i Sarbanes-Oxley Act av 2002, som han karakteriserte som de mest vidtgående reformer av amerikansk forretningspraksis siden Franklin Delano Roosevelt. en rekke reformer for å styrke bedriftsansvar, øke finansiell informasjon og bekjempe bedrifts - og regnskapsmessig svindel, og opprettet den svenske selskapsregnskapsstyrelsen, også kjent som PCAOB, for å overvåke revisjonsbransjens virksomhet. (Vennligst sjekk klassifiseringstabellene som opprettholdes av Det amerikanske representantskapets kontor for juridisk revisjonsråd for oppdateringer til noen av lovene.) Du kan finne lenker til alle kommisjonens regelverk og rapporter utstedt under Sarbanes-Oxley Act på: sec. govspotlightsarbanes - oxley. htm. Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010 Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act ble undertegnet i lov 21. juli 2010 av president Barack Obama. Lovgivningen har til formål å omforme det amerikanske reguleringssystemet på en rekke områder, inkludert men ikke begrenset til forbrukerbeskyttelse, handelsrestriksjoner, kredittvurderinger, regulering av finansielle produkter, eierstyring og offentliggjøring og åpenhet. (Vennligst sjekk klassifiseringstabellene som opprettholdes av det amerikanske representantskapets kontor for juridisk revisjonskonsulent for oppdateringer av noen av lovene.) Du kan finne lenker til alle kommisjonens regelverk og rapporter utstedt i henhold til Dodd Frank-loven på: sec. govspotlightdodd - frank. shtml. Jumpstart Vår Business Startups Act av 2012 Jumpstart Vår Business Startups Act (quotJOBS Actquot) ble vedtatt 5. april 2012. JOBS-loven tar sikte på å hjelpe bedrifter å skaffe midler på offentlige kapitalmarkeder ved å minimere lovkrav. Den fullstendige teksten til loven er tilgjengelig på: gpo. govfdsyspkgBILLS-112hr3606enrpdfBILLS-112hr3606enr. pdf. (Vennligst sjekk klassifiseringstabellene som opprettholdes av det amerikanske representantskapets kontor for juridisk revisjonsråd for oppdateringer til noen av lovene.)
No comments:
Post a Comment